Правоохранительные органы в рамках «дела брокеров» предъявили обвинения клиентам-инвесторам, которые совершали операции с ценными бумагами, сообщила в открытом письме фигурантка расследования, экс-директор компании Mind Money Юлия Хандошко. Обращение было передано РБК через ее адвокатов, Хандошко в данный момент находится в СИЗО. «Обвинения уже предъявлены отдельным клиентам, которые совершали операции с ADR (американскими депозитарными расписками) после указанной даты (16 апреля 2022 года. — РБК)», — говорится в письме. 16 апреля - это дата вступления в силу закона о делистинге ADR на акции российских компаний с зарубежных бирж. Других независимых подтверждений информации об инвесторах - фигурантах уголовного дела нет. Ранее было известно, что в деле пять обвиняемых — помимо Хандошко, это генеральный директор брокера «Инвестиционная палата» Алексей Седушкин, а также сотрудники Mind Money и «Инвестпалаты», писал РБК. РБК направил запросы в ФСБ и Генпрокуратуру. Хандошко и Седушкин были задержаны в конце мая. Им предъявлены обвинения по ч. 4 ст. 159 УК РФ (мошенничество в особо крупном размере) при проведении операций с ценными бумагами с нарушением контрсанкционного законодательства. По решению суда от 29 мая Хандошко арестована, на 15 июля назначено судебное заседание о продлении этой меры пресечения. Публичное обращение Хандошко выпущено в преддверии слушания. В открытом письме она выразила несогласие с тем, что проведенные ей и ее клиентами операции с американскими депозитарными расписками (ADR) на российские акции (вид бумаг, выпущенных в зарубежной юрисдикции, но удостоверяющий право на российские акции) нарушали закон. Хандошко сослалась на то, эти сделки соответствовали рыночной практике того времени. «По версии обвинения, после 16 апреля 2022 года мной были совершены операции с американскими депозитарными расписками (ADR), что, по мнению следствия, противоречит требованиям федерального закона N 114-ФЗ. Я не отрицаю, что мои клиенты совершали операции после 16 апреля 2022 года, в том числе операции по покупке, переводу и конвертации в локальные акции. Я, как и другие участники рынка, исходила из сложившейся практики, при которой аналогичные операции с ADR в тот период продолжали осуществляться. Часть инвесторов в стране до настоящего времени владеет как локальными акциями, полученными в результате конвертации ADR, так и депозитарными расписками, приобретенными после 16 апреля 2022 года. Именно поэтому я считаю принципиально важным, чтобы оценка моих действий основывалась не только на формальном прочтении отдельных норм, но и на понимании того, как в тот момент реально функционировал рынок», — описала ситуацию Хандошко в обращении. 16 апреля 2022 года Владимир Путин подписал закон о делистинге российских компаний с иностранных бирж (закон 114-ФЗ) после того, как западные площадки на фоне западных санкций остановили торги их ценными бумагами. В рамках закона российским компаниям, чьи ADR торговались за рубежом, предписали до 5 мая 2022 года расторгнуть договоры на обращение таких бумаг. Уже купленные инвесторам расписки при этом предполагалось конвертировать в локальные акции — автоматически (если они хранились в российской инфраструктуре) или принудительно по заявлению (если хранение осуществлялось через иностранную инфраструктуру), разъясняли в Банке России. Отдельно Хандошко прокомментировала обвинения в использовании поддельных документов при проведении операций с ценными бумагами. «Операции по обмену ADR на локальные акции невозможно было осуществить без фактической поставки банку депозитарной программы ADR. Это процедура регламентировалась самим банком-депозитарием. Использовать подложные документы без фактической поставки ценных бумаг на конвертацию было невозможно, что может подтвердить любой специалист в области ценных бумаг», — подчеркнула фигурантка «дела брокеров». Подделка документов упоминалась в пресс-релизе ФСБ. По версии следствия, фигуранты дела, действуя в нарушение антисанкционного законодательства, запрещающего выпуск и обращение иностранных депозитарных расписок на акции российских эмитентов, получили права на акции публичных российских компаний, обращавшихся до установления запрета на зарубежных фондовых рынках, вступили в сговор и с помощью поддельных документов осуществили обмен «замороженных» американских депозитарных расписок на акции российских компаний. Ущерб от этих операций в ФСБ оценили в 7 млрд руб. В открытом письме Хандошко также предупредила, что дело, по которому она проходит в качестве обвиняемой, может затронуть гораздо больше участников российского фондового рынка и даже Банк России. «Если изложенный следствием подход станет общей практикой, вопросы могут возникнуть не только ко мне, но и ко многим другим участникам рынка, которые в тот период действовали в аналогичных условиях. Учитывая, что российский регулятор допускал совершение операций с ADR после 16 апреля 2022 года, у следствия могут возникнуть вопросы и к нему, а также ко всем участникам указанных операций», — написала она. РБК направил запрос в Банк России. Ранее в ЦБ призывали не связывать уголовное «дело брокеров» с действиями участников рынка по обмену заблокированными из-за санкций активами. «Как следует из пресс-релиза, который наши коллеги из Федеральной службы безопасности опубликовали, это связано с мошенническими действиями подделки каких-то документов, но никак не касается указа, который предусматривал встречный обмен заблокированных активов наших резидентов и нерезидентов. Это разные вещи», — говорил зампред Банка России Филипп Габуния.