В Банке России призвали не связывать уголовное «дело брокеров» с действиями участников рынка по обмену заблокированными из-за санкций активами, заявил в интервью телеканалу РБК зампред ЦБ Филипп Габуния. Так он прокомментировал задержания руководителей брокерских компаний «Инвестиционная палата» и Mind Money, которые произошли в конце мая. «Как следует из пресс-релиза, который наши коллеги из Федеральной службы безопасности опубликовали, это связано с мошенническими действиями подделки каких то документов, но никак не касается указа, который предусматривал встречный обмен заблокированных активов наших резидентов и нерезидентов. Это разные вещи», — сказал Габуния. В июне ФСБ сообщила, что пресекла «противоправную деятельность с акциями российских телекоммуникационных и топливно-энергетических компаний на сумму более 7 млрд руб.». По версии следствия, фигуранты дела, «действуя в нарушение антисанкционного законодательства, запрещающего выпуск и обращение иностранных депозитарных расписок на акции российских эмитентов, получили права на акции публичных российских компаний, которые обращались до установления запрета на зарубежных фондовых рынках». Для реализации «мошеннической схемы» они «вступили в сговор с руководством ООО «Инвестиционная палата» и, используя поддельные документы, осуществили обмен «замороженных» американских депозитарных расписок на акции российских компаний, чем причинили им ущерб в особо крупном размере». В деле пять фигурантов, их обвиняют в мошенничестве в особо крупном размере (ч. 4 ст. 159 УК). Из-за западных санкций 2022 года российские частные инвесторы столкнулись с блокировкой своих бумаг за рубежом (например, в европейских депозитариях Euroclear и Clearstream), а иностранцы — с ответными мерами российских властей: вложения внутри страны заморожены на специальных счетах типа С, доход по бумагам «оседает» там же. Брокер «Инвестиционная палата», которым руководил Седушкин, был организатором централизованного обмена активами между российскими и иностранными инвесторами (по указу президента № 844). Процедура позволяла нерезидентам использовать деньги со счетов типа С для выкупа у россиян прав на бумаги, заблокированные в Euroclear и Clearstream. Брокер Mind Money и его руководители предлагали услуги по разморозке бумаг россиян в европейских депозитариях. Это распространенная практика на российском рынке. Позднее стало известно о случае нарушения антисанкционного регулирования. В конце июня ЦБ сообщил об аннулировании депозитарной лицензии компании «Алор+». Решение было принято 25 июня и было объяснено тем, что компания неоднократно проводила операции в обход президентских указов, а также вносила записи по бумагам задним числом. Комментируя эту тему, глава Банка России Эльвира Набиуллина отметила, что в фокусе внимания регулятора остается вопрос сохранения статуса заблокированных бумаг, чтобы они не продавались в рынок в обход контрсанкционных указов. «Мы смотрим на то, чтобы те бумаги, цепочки владения которых были в иностранном контуре, не выходили на рынок. И следим за тем, чтобы все условия выполнялись. Мы и дальше будем продолжать это делать. На мой взгляд, это не системная проблема, и с точки зрения влияния на рынок акций мы этого не видим», — сказала она. Объемы сделок, которые все же прошли с нарушением, не могли значимо повлиять на российский рынок и привести к его спад, сказал Габуния в интервью телеканалу РБК. «Мы очень пристально за этим следим, очень внимательно и очень нетолерантно относимся к таким практикам, о чем неоднократно заявляли. И далее следуют меры, которые пресекают подобную деятельность. Более того, мы очень внимательно, как вы понимаете, следим за причинами, за движением рынка, кто продает, откуда продает и так далее. И могу с уверенностью сказать, что это точно не какие то активы, которые обходили попытки обойти указы президента», — подчеркнул зампред ЦБ.